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更新日期:2004-7-29 雪茄123据《华尔街日报》报导编译 在奥驰亚集团（Altria Group Inc.）旗下的菲莫美国等烟草公司的极力游说下，美国近期已有30个州连续经过并开始施行至今仍存在极大争议的所谓“上诉保证金限额”法案，为输掉大官司的烟草公司提供保护。 上诉保证金限额法案对被判败诉的被告提出上诉所需交纳的保证金数额作出了约束。不少州规定的保证金上限乃至低至2,500万美元，即便一审判赔金额高达数亿美元也同样适用。有11个州施行的保证金限额法案专门只关于烟草公司。这些年一连串代价昂扬的烟草诉讼官司让这些公司遭受了沉重的冲击。 长期以来，一审败诉被判向原告支付补偿的被告要想上诉必需要交纳适当数额的保证金。法令中的这项规定旨在保护原告的利益，防止被告在上诉时期溜之大吉。原告能够被告交纳的保证金作为获得补偿的确保，但在上诉程序进行时期不得经过侵占被告房产或现金等手法获取立刻的补偿支付。 在上诉保证金限额法案施行之前，美国大多数州的法令都规定，被告要想暂缓执行判定而提出上诉有必要交纳最少与所判补偿金额持平的保证金。拥护施行上诉保证金限额法案的人士认为，在当今这个判定赔付金额动辄上亿的时代，烟草公司很容易受重创。对保证金金额加以约束后，即便一审被判支付数十亿美元的补偿，烟草公司也还能够上诉，并且不至为筹措巨额保证金而被逼变卖很多资产乃至就此宣告破产。通常说来，这么的上诉会耗时数年，很多情况下涉案公司认为它们能够赢得上诉官司，或完全推翻原判，或最少也可使补偿金额大大削减。 再者，上诉保证金限额法案的施行关于州政府而言也确是有利：它能够确保国内首要大型烟草公司持续依照上个世纪90年代末达成的和解协议每年定时向各州支付数额可观的和解费。这笔款项总计2,460亿美元，分25年支付。有些财政吃紧的州一向用这笔钱来添补核算上的亏空。仅本年，烟草公司向涉案各州支付的和解费金额就超越了62亿美元。 很多现已施行或正在思考施行保证金限额法案的州现已开始经过发行债券来预付将来年份的烟草案和解费了。自1999年以来，包含加州、新泽西、路易斯安那在内的州、市政府总计已发行了190亿美元的这类债券。一旦这些烟草公司中有一家宣告破产，那么这些债券的评级就会被下调，则发行此类债券的各州市政府的核算问题就会随同债券发行和假贷成本的增长而进一步恶化。 包含美国癌症学会（American Cancer Society）和美国肺健康协会（American Lung Association）在内的健康组织和别的一些人士则激烈反对保证金限额立法。他们责备州议会屈服于烟草公司所谓“交纳巨额上诉保证金会使他们支付和解费的能力受影响”的挟制，称败诉的被告要交纳多少保证金才干上诉是一个应又法官而不是议会来决定的问题。 美国癌症学会的纽约州游说团成员迈克尔·鲍普（Michael Bopp）说：“那些世界上最财大气粗的烟草公司竟会无力实施其应尽的民法责任，咱们认为这是很荒唐的事。他们能花80多亿美元推销他们的产品，那他们当然也有能力承当民事诉讼判定要求他们支付的补偿。 可是，虽然反对声不断，过去一年里仍是最少有14个州实施或加强了上诉保证金限额方面的立法，其间乃至包含历来对烟草业没有好感的加利福尼亚等州。相似的立法提案在伊利诺伊、马里兰和罗得岛州遭受了挫折，纽约州则正在思考当中，之所以一时难决，其间的焦点仍是1998年烟草案和解费问题。 该州共和党参议员欧文·约翰逊（Owen H. Johnson）提出对烟草诉讼建立1亿美元的上诉保证金上限，他在议案随附的备忘录中说，烟草业支付的和解费对纽约州和别的州都极端重要。它每年给各州和其下辖区域带来了数亿美元的进项，往后数年仍将如此。 加利福尼亚制造业和科技业协会（California Manufacturers & Technology Association）主席杰克·斯图加特（Jack Stewart）则表明，为确保州核算的正常工作，加州议会上一年不得不经过了限额法案，将烟草公司的上诉保证金上限定在1.5亿美元。该组织将烟草公司也视为其成员。他说，假如不是由于加州州财政呈现负债，这种事是不会发作的。由于负债，加州不得不将烟草案和解费拿来进行证券化以筹措还账资金。他认为，假如是在曾经，这个法案是很难获得经过的。 在这些法案背面，是来自烟草公司的大规模的游说活动。其间菲利普莫里斯集团投入的精力尤为巨大。该集团首席执行长路易斯·凯米拉里（Louis C. Camilleri）5月份时将其游说活动列为公司的“燃眉之急”。他向华尔街分析师和投资者表明，公司已在此问题上获得巨大成功，预计2004年还将获得重要发展。 雷诺烟草控股公司（R.J. Reynolds Tobacco Holdings Inc.）和Loews Corp.旗下的洛瑞拉德也是游说大军中的重要成员。他们经过实力雄厚的华盛顿律师事务所Covington & Burling与别的烟草公司一道一起展开了举动。 烟草行业的游说活动飞速收到了成效，这引起了别的行业的重视，比方食物业。食物行业受很多肥壮问题诉讼案的困惑，现在正在设法经过立法约束乃至禁止这类诉讼。有11个州现已过这类立法，其间有10个州是在过去6个月内刚经过的。不过，除食物业的比方以外，别的行业在游说活动的力度和成效上对烟草业望尘莫及。 在30个实施上诉保证金限额制度的州里，有28个州经过了有关立法，密西西比州和南达科他州则是在法庭判定中执行这一制度。在经过立法的州里，有超越三分之一的州约束这类法案仅适用于对大型烟草公司的诉讼，比方新泽西、俄勒冈和宾夕法尼亚几个州。而在密歇根、得克萨斯和威斯康星等17个州，该类法案还适用于别的行业，不过其间一些州对烟草行业在金额上给予了格外照料。适用行业较广的上诉保证金法案获得了那些反对对烟草行业网开一面的议员的支持。 通常来说，败诉的被告方能够从确保稳妥公司借得上诉保证金。但确保稳妥的假贷成本适当贵重，并且通常能拿到的额度不足以敷衍数十亿美元的补偿需要。 烟草行业能够征引先例佐证自个的态度，曾有一家公司在一宗巨额索赔官司败诉后，申请了破产保护以防止支付上诉保证金。1987年，德士古公司（Texaco Inc.）和Pennzoil Inc.环绕另一家石油公司Getty Oil的所有权问题发作了法令纠纷，最后德士古败诉，随后它就想出了破产这一招。上一年，得克萨斯州议会经过一项法令，规定要求被告交纳的上诉保证金不得超越2,500万美元，或不得高于其□资产值的一半，两者取其间金额较低者执行。 芝加哥律师事务所Tabet DiVito & Rothstein的合伙人吉诺·蒂维托（Gino DiVito）说，假如1999年时就实施上诉保证金限额法案，State Farm Mutual Automobile Insurance Co.就能获益了。其时，该公司在伊利诺伊州法庭被判补偿11.8亿美元，代理律师恰是Tabet DiVito & Rothstein.在那起案件中，初审法官要求该公司在上诉时期交纳13.46亿美元的上诉保证金，由第三方托管。现在上诉仍悬而未决。 被告律师们认为，实施上诉保证金约束使得烟草商和别的行业的被告在诉讼进入初审前与原告达成和解的可能性变小了。Baker Sterchi Cowden & Rice的合伙人、辩护研究学会（Defense Research Institute）理事帕特里克·莱索（Patrick Lysaught）反问道，假如法院判定的金额可能会大得惊人，被告方难以支付上诉保证金，那会发作啥呢？他说，这个问题会影响到被告是决定进入庭审，仍是达成和解。 律师们认为，对上诉保证金的约束将使原告在初审中损失一些讨价还价的砝码。波士顿东北大学（Northeastern University）法学院教授、研究烟草行业诉讼问题的理查德·戴纳德（Richard Daynard）说，由于对败诉后会交纳多少上诉保证金不太确定，这会让被告更多地思考是不是干脆和解，别再无限期地拖下去。他指出，约束上诉保证金也会从别的方面危害原告利益。假如被告公司真地关门大吉了，原告的损失补偿将得不到确保。 可是，上诉保证金约束法案并不能处理烟草公司遇到的所有诉讼。比方，一批吸烟者在新墨西哥州集体起诉菲莫公司操作卷烟价格的案件就没有上诉保证金约束，由于该州现在还没有选用这么的制度。 此外，各州实施的上诉保证金约束通常也不适用于联邦诉讼案，比方美国司法部诉大型烟草商的民事欺诈案，该案触及金额2,800亿美元，定于9月13日庭审。联邦法官有权自行决定联邦诉讼案件中被告需交纳的上诉保证金数额。 而康涅狄格州、缅因州和马萨诸塞州等5个州现在不要求被告交纳上诉保证金。 各州修正有关上诉保证金法令的运动始于1999年，其时，美国吸烟者发起了榜首起状告烟草公司的集体诉讼并被受理。在1,450亿美元的判定成果出来前的几周，涉案的烟草公司和别的商业集体压服佛罗里达州议会将上诉保证金标准约束在1亿美元以下。（为确保1亿美元的新上限不会发作变故，Philip Morris和别的两家烟草公司与原告方达成了协议，实际上该公司终究掏出的钱要多于限额。）在上诉过程中，1,450亿美元的判定被驳回。但该案还没有最后完毕，现在正发往佛罗里达高等法院等待处理。 对菲莫公司而言，多起诉讼正在进行当中，预计将触及金额巨大的补偿。现在，有13起案件处在上诉程序，这些案件的重审成果都对该公司晦气，其间伊利诺伊的一个案件补偿金额总计高达101亿美元摆布。该公司上一年曾企图让该州经过上诉保证金约束法，乃至还为此搬来了前州长吉姆。汤普森（Jim Thompson）为他们游说，但终究未能成功。一位法官将这个案件的上诉保证金降低到60亿美元摆布，外加利息和8亿美元现金。但该公司下一年可能会持续向伊利诺伊州议会发起攻势，以便为将来可能发作的诉讼作预备。新的上诉保证金约束法案对之前已在上诉的案件不适用。 在别的地方，烟草公司因上诉保证金约束法案而获益。有个陪审团5月份裁决，为协助路易斯安那州的吸烟人士戒烟，烟草行业要支付5.91亿美元，用于与戒烟有关的尼古丁贴片、电话热线、宣传广告和别的项目上。但路易斯安那州对大型烟草公司的上诉上诉保证金限额为5,000万美元。所以，烟草商们作出了这么的选择：交纳5,000万美元保证金后，提起上诉，他们才不肯支付那几亿美元。 (责任编辑：zhangqiang) |